近些年来，在我国有两个词被不断地、广泛地使用，即“人才”和“创新”。党的十八大以来，党和国家更加重视人才开发和科技创新，提出了人才强国战略和创新驱动发展战略，并认为创新驱动实质上是人才驱动，要“聚天下英才而用之”。但和“人才”“创新”直接联系在一起的另一个重要话题，就是在创新过程中解决好鼓励成功、宽容失败的问题。

2013年11月12日，十八届三中全会通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》明确要求：“鼓励地方、基层和群众大胆探索，加强重大改革试点工作，及时总结经验，宽容改革失误，加强宣传和舆论引导，为全面深化改革营造良好社会环境。”既然改革“失误”都可以宽容，科技领域的创新失败当然肯定也是可以宽容的。2014年6月9日，
习近平总书记在中国科学院第十七次院士大会、中国工程院第十二次院士大会上明确指出：“要在全社会积极营造鼓励大胆创新、勇于创新、包容创新的良好氛围，既要重视成功，更要宽容失败，完善好人才评价指挥棒作用，为人才发挥作用、施展才华提供更加广阔的天地。”

在我国实施人才强国战略、创新驱动发展战略之大背景下，2014年11月13—14日，中国人事科学研究院、加拿大亚太基金会（Asia Pacific Foundation Canada）、西南交通大学联合在成都成功主办了“创新战略、企业家精神与开放的人才政策国际研讨会”。此次会议除主办方领导致辞和主旨发言外，还分5个专题进行小组讨论，分别是“创新战略与创新政策”“阻碍创新的因素及各国应对措施”“打造创新平台的措施及经验教训”“实施更加开放的人才政策”“推动实施创新战略的国际合作”。其中，在第二个专题“阻碍创新的因素及各国应对措施”中，一些中外专家都谈到了一个重要而敏感的话题，那就是创新会遇到失败以及如何宽容失败的问题，甚至还有外国专家提到应该鼓励失败的问题。

2015年10月13日上午，习近平总书记在中央全面深化改革领导小组第十七次会议上指出：“干事业总是有风险的，不能期望每一项工作只成功不失败。要完善考核评价和激励机制，既鼓励创新、表扬先进，也允许试错、宽容失败，营造想改革、谋改革、善改革的浓郁氛围。”习近平总书记关于容错纠错的重要论述，是习近平新时代中国特色社会主义思想的重要内容，为新时代建立健全容错纠错机制，激励广大干部和科技人才敢于负责、勇于担当、善于作为，提供了思想指导和实践遵循。

2018年5月20日，中共中央办公厅印发了《关于进一步激励广大干部新时代新担当新作为的意见》，对建立激励机制和容错纠错机制，进一步激励广大干部新时代新担当新作为提出明确要求：“建立健全容错纠错机制，宽容干部在改革创新中的失误错误，把干部在推进改革中因缺乏经验、先行先试出现的失误错误，同明知故犯的违纪违法行为区分开来；把尚无明确限制的探索性试验中的失误错误，同明令禁止后依然我行我素的违纪违法行为区分开来；把为推动发展的无意过失，同为谋取私利的违纪违法行为区分开来。”

2020年4月29日，科技部、财政部、教育部、中科院、工程院、自然科学基金委联合发布了《新形势下加强基础研究若干重点举措》，其中在“营造有利于基础研究发展的创新环境”中明确规定：“对自由探索和颠覆性创新活动建立免责机制，宽容失败。”

既然是创新，就必然会遇到成功与失败的问题，这一点毫无疑问。成功固然欣喜，值得大大地鼓励。然而就总体而言，创新需要宽容失败，这个提法应该是完全没有错的，但不能因此而鼓励失败。符合唯物辩证法中对立统一规律的正确态度与科学做法应该是：创新需要先鼓励成功，再宽容失败，即鼓励成功在前，宽容失败在后。笔者就此问题稍作梳理与展开，谈谈正确认识和科学把握“宽容失败”的五点看法。

1.紧扣创新主题，即非创新中的、人为因素导致的失败，是要追究责任的，是不值得宽容的。本文所谈需要宽容的失败，是创新中的失败，无论是技术创新，还是管理创新、治理创新，或者是经营创新、制度创新，甚至是社会改革。假如根本不是创新中的失败，而是日常工作或者日常事务中的失败，或者是人为的失败或失职或失责或肇事，是不在此例而必须得到及时和有效处置的，甚至是必须受到惩处的。因此，必须准确把握政策界限，对违纪违法行为必须严肃查处，防止混淆问题性质、拿容错当“保护伞”，搞纪律“松绑”，确保容错在纪律红线、法律底线内进行。

2.懂得失败常有，即人类在创新过程中会充满失败的概率。在人类社会的发展史上，因为创新或改革而遭遇失败的例子很多很多，不胜枚举。而在技术、管理、经营领域的创新失败，一样也是很多很多，尤其是企业的创新失败案例几乎随处可见。笔者特地查阅了一些文献中的宏观数据，发现关于创新失败的比例有各种不同的说法，虽然数据参差不齐，但总体看来，失败的比例很高还是可以确定的，创新失败率的范围大致在30%～95%之间。此外，一项发明或发现，有的时候失败的次数也很多，即失败频率很高。例如，乔纳斯·索尔克经过201次的艰苦实验，最终研制成功脊椎灰质炎疫苗；欧立希发明治疗梅毒的药物“六〇六”，也是到606号药物实验才成功；爱迪生寻找电灯的灯丝材料，经过13个月的艰苦奋斗，试用6000多种材料，试验7000多次。因此有人干脆说，失败是创新的常态；也有人说过：“失败的次数越多，离成功就越近。成功往往是最后一分钟来访的客人。”看来在创新的过程中，失败是常客，成功是贵客，但是创新的失败经常孕育成功的创新，所谓失败是成功之母，大概说的就是这个意思了。

那么说到这里，人们必然要问一个问题，即创新为什么会失败？简单地说，要想创出新的东西、闯出新的路子，就容易失败，或者干脆说，其实失败是常态，而人们看到的成功往往是稀有状态，成功因此才值得崇尚和尊敬乃至于褒奖。细说起来，至少有3个方面的原因：一是新领域的未知因素，即新的东西、新的领域，其本身就是未知的东西或领域。既然是未知的，就无经验或成例可循，就容易遭遇失败，这几乎是常理或者说是不言而喻的。二是新环境的不确定性因素，即新的东西、新的领域，通常都会遇到或处于新的环境，而新的环境有诸多的不确定性，这些不确定性因素的存在或者增多，就会带来潜在的失败可能，并最终导致一些失败的潜在可能转变为显性失败。三是新的方法不一定有效，即要创出新东西、探出新领域、闯出新路子，就经常需要新的理念、新的想法、新的认识、新的方法、新的技术、新的工具、新的手段、新的路径，而这些新的东西是否有效，就不一定了。人类要想发达，组织要想发展，管理和科技要想进步，就必须要改革、要创新、要攻坚克难，就不能故步自封和抱残守缺，而要想改革、想创新经常会遭遇未知的新因素、不确定性的新环境、不一定有效的新方法，而不得不面临更多的失败，因此人们才会提出宽容创新中的失败问题。

3.明确宽容界限，即宽容在创新过程中的失败是有界限的，就是不能鼓励失败，而应该鼓励成功，在鼓励成功的前提和环境下宽容失败。失败不是光荣的事，更不是值得炫耀的事。因此，即使在创新中的失败需要宽容，也不是说要鼓励失败。这是宽容失败的界限。如果没有这样的界限，那么为什么一定要把创新做成功呢？难道成功就不需要激励吗？因此，正确的态度是，创新需要先鼓励成功，后宽容失败，这样的态度与做法才是符合唯物辩证法的，才是科学的态度、积极的认识、理性的策略、正确的行动与良善的政策。这种鼓励成功、宽容失败，不仅是一种认识、一种氛围、一种文化、一种战略，更是要在管理制度中得到科学有效的执行和落实的政策。例如，对创新失败者，可以不批评、不降薪、不辞退、不追责、不追回资金，但在一定的时间段内不能主持重大项目、不能升职、不能评定优秀、不能发太多的奖金。这种措施，也是给创新失败者一种自省的机会，一种清醒地寻找内在失败原因的机会，毕竟创新失败，对创新者来讲也不能说一点责任都没有。如果一切照旧，一切照得，一切照常，那么对那些创新的成功者来说是不公平的，是一种负面激励，而成功者需要的是正向激励。这是一种管理实践中的平衡与参照艺术，是不能不充分考虑和仔细考量的，是不能不认真而严肃地去对待的。

4.分析宽容条件，即宽容在创新过程中的失败是有条件的。无论如何，失败都是失败，不是成功；成功通常都会受到鼓励，如接受祝贺、获得表彰和奖励、得到升职和加薪，甚至获得新的攻坚项目与发展机会等。因此说，鼓励成功是无条件的，但宽容失败不是无条件的，换句话甚至可以这样说，宽容失败是有条件的。这从《现代汉语词典》对“宽容”的释义“宽大有气量，不计较或不追究”，即可知其是有条件的，具体可以从6个方面来认识：一是这种失败必须是创新过程中的失败，这是大前提，更不能泛化宽容失败范围或语义，或者说不能以宽容失败之名遮掩一些不正当的东西。二是这种失败是客观性失败，而非主观性、人为因素的失败，也就是因为某种或某些客观因素导致的失败，而不是因为主观的、人为的因素导致的失败。因为客观因素本身有些是未知的或无法预知的，甚至是难以抗拒的，所以不得不给予失败者以宽容或包容。三是这种失败是经过主观努力和奋斗后的失败。在创新过程中，人不仅应该十分努力和积极地去工作，而且应该也必须充分发挥创新团队的集体智慧，发掘其潜在能力和主动的创造性，不能懒惰、消极和等待天上掉馅饼。四是这种失败是非腐败性的，如果是因为经济腐败或工作失职或失责，则是不能宽容的。五是这种失败非公共资金领域的失败，公共资金的使用者是必然需要承担公共责任的，否则就难脱腐败的嫌疑，这种失败不能宽容，或者需要有更多的约束宽容失败的条件。公共组织不能借口宽容失败而导致公共资金浪费或损失，而公共资金的浪费或损失，那显然是腐败。六是要谨防伪创新者或伪创新项目，假冒创新之名捞取利益和实惠，浪费科技研发或创新项目资金。也就是说，宽容失败不仅是有条件的，而且还应该具体问题具体分析，不能总是一笔糊涂账，也不是一句“宽容失败”的话就能核销经济损失的。

5.科学宽容失败，即要用科学的态度和正确的方法去宽容创新之中的失败。一旦创新事业或创新工作遭遇失败，在需要宽容失败的时候，同样需要科学的态度和正确的方法。这可以从三个方面来认识：一是要科学分析失败的原因，不能一味地去宽容。只有当确认这种失败是有客观性的，或难以避免的、难以抗拒的，那么才可以去宽容失败。二是必须总结教训，以便为此后的创新，提供不再失败的依据或理由或经验或教训。即让失败者、后来者从失败中学到一些什么，知道有前车之鉴，这就是所谓的失败学习法。三是为了防止出现那种不应有的失败，还是应当设立一些防止失败的防火墙，这也是对创新者的一种制度性和技术性保护，如实行改革工作或技术创新试点制度、科研实验或试验制度、技术合作制度、团队研发制度、技术磋商与研讨制度、技术咨询与服务制度、技术民主与协商制度、包容或尊重技术异见制度、项目或技术保险制度等预防措施与预防制度。此外，还应当设置或设立辅助性或指导性或督查性的制度，诸如专家指导与咨询制度、技术委员会审查或指导制度、技术项目中期检查指导与跟踪检查制度、技术项目评审或评估制度、技术项目评审委员会制度等。

在现实的社会中，因各种原因，经常是鼓励成功不足，如把成功当作是偶然的结果、集体的结果、领导的结果等，忽视了创新者的努力。从社会经济制度来说，市场体制是鼓励成功的，不是鼓励失败的，这是非常清晰的。那么公共政策，也不能鼓励失败，而应该鼓励成功，这才是公共政策的正确方向。宽容创新中的失败，是人类在市场体制外的一种人文化的容宽意识与人性化的补救策略。这是人类为了鼓励自身更好地去创新，而给自身留下的一种温暖的人文安排与人性策略，是为了满足人类自身总体发展的一种理性行为，因此不能滥用。

只有科学地看待创新失败，科学地分析创新失败，科学地宽容创新失败，科学地从创新失败中学习，才能发掘创新失败中的潜在收益，才能使创新失败成为创新的因子，才能使创新失败成为成功之母，正如亨利·福特所说：“失败是你再次更加智慧地崛起的机遇。”而最后的成功总是留给有准备的人，总是留给善于发现并抓住机遇的人，因此有必要善待创新中的失败者。

虽然时下“人才”和“创新”颇受青睐，“宽容失败”之说也甚为急需，但是一些组织鼓励成功则常陷大锅饭之列而致鼓励之舞无形，宽容失败则暗藏腐败之门而致宽容之曲走调。其实在创新中，人们要有唯物辩证法的理念，谈“鼓励成功”不能忘记后续的“宽容失败”，谈“宽容失败”不能忘记先要“鼓励成功”，两者是必须同时进行和互为条件的，是并行不悖的，是不能割裂的，是不能偏颇的。一个社会，一个组织，如果能够在创新中不断地、积极地、有效地做到鼓励成功、宽容失败，那么它注定会得到崭新的发展和持续的进步；如果它不能在创新中鼓励成功、宽容失败，或者在宽容失败之名下行鼓励失败之实，那么它最终必然是要消亡的。“殷鉴不远，在夏后之世”（《诗经·大雅·荡》），有觉悟知来者或可追也。

（作者系中国人事科学研究院副研究员）